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尴尬了招行行长助理违规买入自家股票遭监管“点名”

类别:银行理财 日期:2020-8-13 14:00:48 人气: 来源:

  8月7日晚,招行公告,所发布关于《对招商银行股份有限公司时任行长助理予以监管关注的决定》(下称《决定》),招商银行行长助理构成定期报告窗口期违规买卖公司股票,对其予以监管关注。

  自2019年4月起任招行行长助理,目前同时兼任招银理财有限责任公司董事长、招商基金管理有限公司董事长。

  值得注意的是,今年包括行长田惠宇在内的多位招行高管增持了该行股票,也对自家股票多次“出手”,但仅有3月9日一笔增持处于监管时间窗口内。目前,该行高管增持部分普遍有所浮盈。

  据公告,经查明,2020年3月9日,买入招商银行股票 18,000 股,买入金额为 618,120 元。2020年3月21日,招行披露2019年年度报告。

  《决定》指出,作为上市公司时任高级管理人员,其在定期报告披露前 30日内买入公司股票的行为,构成定期报告窗口期违规买卖公司股票,上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十,《上海证券交易所上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 1.4 条、第 3.1.7 条等有关及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

  考虑到承诺,三年内不卖出上述违规买入股票,三年后如卖出痦子的位置与命运该部分股票,所得收益归上市公司所有,决定酌情从轻处理。最终,所作出监管措施决定,对予以监管关注。

  所表示,上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺,自觉证券市场秩序。

  新浪金融研究院注意到,今年不止一次增持招行股票。除此之外,还有包括行长田惠宇在内的不少高管,纷纷出手增持。

  Wind数据显示,除被所认定违规的那一笔买入,还于3月23日、3月24日、7月23日、7月24日、7月27日分别买入招商银行股票1.33万股、2万股、0.47万股、0.40万股、0.80万股。年报发布后总计买入5万股招行股票,参考市值约161万元。

  值得注意的是,除了3月9日的增持外,其余高管增持交易均发生在该行2019年年报发生后,或在一季报发布前30天以上。目前,招行即将发布二季报,又进入了定期报告时间窗口,因此8月内尚未发生高管增持情况。从买入时点推断,目前上述增持均有所浮盈。

  是大学和中文大学金融财务方向工商管理硕士,高级经济师。1995年4月加入招行,历任总行计划财务部副总经理、市场风险管理部总经理、资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理、投行与金融市场总部总裁兼资产管理部总经理。

  招行官网显示,自2019年4月起任招行行长助理,目前同时兼任招银理财有限责任公司董事长、招商基金管理有限公司董事长。从任职履历可以看出,一直处于招行的核心部门,可以说是一位难得的银行业女性高管。同时,为人十分低调,鲜少公开露面。

  在招银理财获批筹建后,曾公开表示,招行的理财规模位列银行系资管机构第二,成立理财子公司的目的,首先是协同和服务于母行战略,服务于核心客群。

  还曾谈及由她分别担任董事长的招商基金和招银理财的区别。表示,二者客群定位不同:招商基金的客群主要是风险偏好较高、具有一定投资经验的个人投资者和部分机构投资者,而招银理财的定位主要是承接招行客户群体的需求,当下立足于主要为零售客户提供全方位、差异化的财富管理服务,为大部分具有风险偏好低、投资知识和经验相对缺乏的客户提供财富保值增值的业务和服务。

  作为招行的领导层,招行资管业务的核心人物,相信此次监管“点名”也给“提了个醒”。看好自家股票可以,还是应当合规行事。

  

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